〔붙임1)

감사결과 조치사항 자체 이행점검 결과서

기 관 명	울산경제진흥원	감 사 명	2019년 종합감사
감사기간	2019.2.11. ~ 2.15.(5일)	감사결과 통 보 일	2019.4.2.
최초이행결과제출일	2019.5.31.	자체점검 기 간	2019.8.5. ~ 2019.8.13.
점 검 자	기획관리실장 조성기

주) 1. 감사결과통보일은 시→감사대상기간에 통보한 일자

2. 최초이행결과 제출일은 감사대상기관 → 시로 최초 이행결과 제출일

□ 총  괄

○ 신분상

구분	처분요구	원처분	감경			추진중
			시효도과	표창감경	기타
계	16	16	0	0	0	0
중징계	0	0	0	0	0	0
경징계	0	0	0	0	0	0
훈 계	14	14	0	0	0	0
주 의	2	2	0	0	0	0

○ 행정상․재정상

구분		행정상						재정상(건수/금액:천원)
		계	시정	주의	개선	권고	기타	계	변상	추징	회수	감액	기타
감사결과		17	5	10	2	0	0	4/7,781	0	0	4/7,781	0	0
점검결과	완결	16	4	10	2	0	0	4/7,781	0	0	4/7,781	0	0
	추진중	1	1	0	0	0	0	1/3,921	0	0	1/3,921	0	0
	미결	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

〔붙임2)

조 치 결 과(점검결과)

□ 신분상

일련 번호	제 목	처분 요구	인적사항	조 치 결 과	비고
1	직원 근무성적 평정 부적정	개선	사무국 일반직 2급 종철, 통상지원팀 일반직 3급 조성기(기획관리실)	훈계 (2019.4.11.)	완료
2	공가 사용 부적정	시정	기획관리실 사무직 7급 송건영, 기업지원팀 계약직 가급5호 손미향, 창업일자리팀 사무직 7급 정나리, 사무직 7급 허솔, 계약직 가급 장홍문,	훈계 조치 (2019.4.11.)	완료
3	경영안정자금 (이차보전금) 사후관리 부적정	시정	기업지원팀,일반직 6급 우승일	훈계 조치 (2019.4.11.)	완료
4	위탁사업비 성과 상여금 및 멘토 수당 집행 부적정	시정	기업지원팀 일반직 6급 장영민	훈계 조치 (2019.4.11.)	완료
5	울산청년 일+ 행복카드 지원 사업 자금지원 부적정	시정	통상지원팀 일반직 3급 조성기(기획관리실)	훈계 조치 (2019.4.11.)	완료
6	직원 공개경쟁 채용 부적정	주의	기업지원팀 일반직 3급 최성호, 기획관리실 일반직 5급 김동수	훈계 조치 (2019.4.11.)	완료
7	직원 성과상여금 지급 부적정	주의	사무국 일반직 2급 김종철, 통상지원팀 일반직 3급 조성기 (기획관리실)	훈계 조치 (2019.4.11.)	완료
8	행사홍보비 집행 부적정	주의	통상지원팀 일반직 3급 조성기 (기획관리실)	훈계 조치 (2019.4.11.)	완료
9	업무추진비 집행 부적정	주의	기획관리실 일반직 7급 김숙희	주의 조치 (2019.4.11.)	완료

□ 행정상․재정상

○ 본처분

감사명	처분 번호	처 분 명	처분 종류	처분요구 내용	조 치 결 과	완결 여부
종합감사	1	직원 근무성적 평정 부적정	개선	- 사무국장에 대한 근무성적평정은 원장이 실시하고, 부서장에 대한 근무성적평정은 직근 상급자인 사무국장이 하되 확인자는 원장이 될 수 있도록 자체규정 개정하고, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.) ‧ 직원평정규칙 개정(2019.5.24.) - 평정대상 및 평정기준 변경	완료
종합감사	2	공가 사용 부적정	시정	-「국민건강보험법」제52조에 따른 건강검진, 「혈액관리법」에 따른 헌혈 참가자 등에 대한 공가 허가 가능 여부에 대하여 관련 규정 등을 검토하여 자체규정 개정하고, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육 - 재정상 조치 : 92,530원 회수	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.) ‧ 복무규정 개정(2019.2.26.) - 공가관련 규정개정 ‧ 재정상 조치 : 92,530원 회수 (2019.5.20.) - 손미향 : 47,360원 - 정나리 : 45,170원	완료
종합감사	3	경영안정자금 (이차보전금) 사후관리 부적정	시정	- 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육 - 재정상 조치 : 과다 지급된 이차보전금 880,120원은 회수	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.) ‧ 재정상 조치 : 878,760원 회수 (2019.4.22.) - 16개사 878,760원 상계처리 ※ 알라딘II 노래연습장 과다지급분(1,360원)은 2018년 2분기 이차보전 시 정상지급 되었음을 진흥원·협약은행 간 상호 확인함	완료
종합감사	4	위탁사업비 성과 상여금 및 멘토 수당 집행 부적정	시정	- 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육 - 재정상 조치 : 성과상여금 1,537,850원 및 멘토수당 730,000원은 회수	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.) ‧ 재정상 조치 : 2,267,850원 회수 (2019.5.15.) - 상여금(U-Dream) : 632,360원 - 상여금(U-챔피언) : 905,490원 - 멘토수당(지식서비스) : 730,000원	완료
종합감사	5	울산청년 일+ 행복카드 지원 사업 자금지원 부적정	시정	- 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육 - 재정상 조치 : 과다 지급(중복 지급)된 지원비 7,751,010원은 회수	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.) ‧ 재정상 조치 : 7,751,010원 중 3,921,500원 회수 추진 중 (2019.8.13.)	추진중
종합감사	6	직원 공개경쟁 채용 부적정	주의	- 신규직원 채용 시, 관련 지침 및 자체 「인사규정」에 따라 근무 경험관계 등 이해당사자의 시험위원 참여를 제한(제척․기피)하고, 신규직원을 공개경쟁으로 채용함에 있어서는 필기시험을 추가하여 시험의 객관성과 공정성이 확보될 수 있도록 업무를 추진	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.)	완료
종합감사	7	직원 승진후보자 교육 및 전보 부적정	개선	- 3급 승진후보자에 대한 교육 이수사항 및 직원의 순환보직에 대한 세부사항(전보임용 및 제한 등)에 대하여 자체규정 개정	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 인사규정 개정(2019.5.22.) - 순환보직 세부사항 마련 (순환보직 원칙, 순환보직 기한 등 / 인사규정 제15조) - 승진후보자교육 구체화 (교육 대상, 이수기한, 교육과목 내용 등, 인사규정 제22조)	완료
종합감사	8	직원 성과상여금 지급 부적정	주의	- 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	9	국내여비 지급 부적정	시정	- 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육 - 재정상 조치 : 전용차량 및 공용차량에 준하는 별도의 차량을 이용한 근무지외 출장에 대하여 감액하지 않고 지급한 일비 80,000원을 회수	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.) ‧ 재정상 조치 : 80,000원 회수 (2019.5.24.) - 정환두 : 30,000원 - 김근철 : 20,000원 - 송건영 : 30,000원	완료
종합감사	10	기부금품 접수 및 관리 부적정	주의	- 기부금 접수 시, 관련 규정에 따라 반드시 울산광역시(세정담당관) 기부심사위원회의 심의를 거칠 수 있도록 업무에 신중을 기해주시기 바라며, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	11	행사홍보비 집행 부적정	주의	- 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	12	회계관계공무원 재정보증 부적정	주의	- 회계업무를 할 경우, 회계관계공무원에 대한 재정보증 조치를 취하거나 재정보증보험 가입이 되어 있는 담당자에게 직무를 담당할 수 있게 하는 등 관련 규정을 숙지하고, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	13	예산편성 부적정	주의	- 예산 편성 시, 예산서에 이월조서 및 계속비조서에 관한 설명서를 포함하여 이사회 및 원장에게 보고하는 등 예산편성 지침 및 관련규정을 숙지하고, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	14	홍보매체 광고 계약 부적정	주의	- 홍보매체에 광고, 홍보, 계도 및 공고 등을 할 때에는「정부기관 및 공공기관 등의 광고시행에 관한 법률」(2018. 12. 13.시행) 및 관련규정을 숙지하고, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	15	업무추진비 집행 부적정	주의	- 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	16	공용차량 관리 부적정	주의	- 공용차량 관리 및 유류비 집행 시에는「울산경제진흥원 차량관리규칙」「지방 출자․출연기관 예산집행 기준」을 준수하여 업무를 추진, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료
종합감사	17	물품관리 부적정	주의	- 물품구입 시「울산경제진흥원 물품관리 규칙」에 따라 업무를 추진하고, 유사한 사례가 발생하지 않도록 직원교육	‧ 조치계획 수립(2019.4.4.) ‧ 직원 교육(2019.4.9.~4.10.)	완료

○ 현지처분 : 해당없음

〔붙임3)

처분요구(지시) 사항 미이행 사유서

처분번호 : 5
처분요구일	기관명 (부서명)	행 정 상 조치요구	재정상 조치요구		신 분 상 조치요구
			조치방법	금액(천원)
2019.6.1.	울산경제 진흥원	시정	회수	7,751	훈계
【제목】 을산청년 일＋행복카드 지원 업무처리 부적정
【처분요구(지시) 내용】 ㅇ 지원비 7,751,010원을 회수 조치하고 관련자 훈계 조치 및 재발 방지를 위한 직원 교육 실시

□ 그 간 추진경위

ㅇ 조치계획(2019.4.4.) 수립 후 직원교육 실시 : 2019.4.9.~ 4.10.

ㅇ 울산청년 일＋행복카드 반환금 환수

대상인원	지원액	납부액	카드반납	환수결정취소	미반납액	비고
28명	15,000,000	9,179,688	898,812	1,000,000	3,921,500

※ 28명 중 1명은 내일채움공제가 취소됨에 따라 환수 대상자에서 취소됨(조재경, 1,000,000원)

□ 미 이행 사유

ㅇ 28명 중 9명 납부 지연 및 거부 : 3,921,500원

ㅇ 카드반납 : 13명 988,812원

□ 향후 조치방안

ㅇ 반납카드 환불 조치 : 2019.8.30.한 (NH농협은행 울산경제진흥원 지점 공문요청)

ㅇ 미반납액을 대위변제(3,921,500원)하고 주기적으로 납부독촉 : 2019.8.30.한

참고		울산청년 일＋행복카드 반환금 환수 현황

성 명	지원액 (A)	납부액 (B)	카드반납 (C)	환수결정취소 (D)	미반납액 (A-B-C-D)	비고
계	15,000,000	9,179,688	898,812	1,000,000	3,921,500
김정운	500,000	500,000			-
이재환	500,000	437,600	62,400		-
장한별	500,000	500,000	-		-
김혜진	500,000	448,381	51,619		-
안소정	500,000	486,197	13,803		-
김태운	500,000	500,000	-		-
김현지	500,000	100,000	-		400,000
김다빈	1,000,000	100,000	-		900,000
조재경	1,000,000	-	-	1,000,000	-	환수결정취소
장용제	500,000	318,500	181,500		-
이원정	500,000	485,600	14,400		-
임호성	500,000	448,020	51,980		-
허승영	500,000	495,700	4,300		-
최대호	500,000	500,000	-		-
박민준	500,000	500,000	-		-
하창수	500,000	490,360	9,640		-
엄진희	500,000	496,260	3,740		-
김세영	500,000	496,290	3,710		-
박정환	500,000	400,000	1,280		98,720
조남경	500,000	477,220	-		22,780
김용희	500,000	499,560	440		-
이정화	500,000	500,000	-		-
양희찬	500,000	-	500,000		-
김근휘	500,000	-	-		500,000
안윤님	500,000	-	-		500,000
변성하	500,000	-	-		500,000
강다현	500,000	-	-		500,000
이재민	500,000	-	-		500,000